How do we check whether a Ukrainian counterparty is sanctioned?

Screening must cover the entity, its beneficial owners and its directors, against Ukrainian, EU, UK, US and other applicable lists, and must apply ownership and control tests rather than name matching alone. An entity may be restricted because a listed person holds an interest in it even though the entity itself is not named.

Who must file beneficial ownership information?

Ukrainian legal entities must record and maintain their ownership structure and ultimate beneficial owners in the state register, confirm the information annually and update it when it changes. Foreign-owned entities frequently miss the annual confirmation, which carries a fine on the director personally.

Does GDPR apply to our Ukrainian entity?

It can, where the entity processes personal data of individuals in the EU in the context of offering goods or services or monitoring behaviour. Ukrainian data protection law applies independently. Where both apply, we align a single set of controls to the higher standard rather than maintaining two regimes.

What triggers a licence requirement?

Ukrainian law lists the activities subject to licensing — they include certain financial, medical, educational, security, transport and energy activities. The classification depends on what the business actually does rather than how it is described in its charter, and operating without a required licence exposes the company to fines and the transaction to invalidity.

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Compliance und Regulierung

Compliance-Verstöße kündigen sich in der Ukraine selten an. Sie treten bei einer Bankprüfung, einem Audit oder einer Transaktion zutage — dann, wenn die Behebung am teuersten ist.

Überblick

Internationale Unternehmen in der Ukraine bewegen sich in einem Compliance-Umfeld aus mehreren überlappenden Regimen: ukrainische Finanzmonitoring-Vorschriften, die Sanktionsprogramme der Ukraine, der EU, des Vereinigten Königreichs und der USA, Transparenzpflichten zu wirtschaftlich Berechtigten, branchenspezifische Lizenzierung und Datenschutz. Jedes folgt seiner eigenen Logik, und ein Kontrollsystem für eines davon genügt den anderen nicht.

Wir helfen Unternehmen zu klären, was tatsächlich für sie gilt, verhältnismäßige Kontrollen aufzubauen und zu reagieren, wenn etwas schiefgegangen ist. Unsere Arbeit ist praktisch: Richtlinien, denen die Fachbereiche folgen können, Screening, das das Wesentliche erfasst, und Abhilfe, die ein Problem beseitigt statt es zu dokumentieren.

Typische Fallkonstellationen

Ein Konzern muss bestätigen, dass ein ukrainischer Geschäftspartner nicht sanktioniert ist und nicht einer sanktionierten Person gehört.
Eine Bank hat den im Register eingetragenen wirtschaftlich Berechtigten beanstandet.
Eine Tätigkeit wurde ohne die erforderliche Lizenz aufgenommen.
Ein Hinweis aus dem Whistleblower-System erfordert eine unabhängige Untersuchung.
Das ukrainische Geschäft muss in das globale Compliance-System des Konzerns eingebunden werden.

Leistungsumfang

Was wir tun

Die Aufgaben, die wir in diesem Rechtsgebiet übernehmen. In der Praxis ist ein Mandat meist eine Kombination aus mehreren davon und nicht eine einzelne Position.

Sanktionen

Abgleich von Geschäftspartnern, Eigentümern und Lieferketten mit ukrainischen, EU-, UK- und US-Listen sowie Beratung zu zulässigen Geschäften und Genehmigungsanträgen.

Geldwäscheprävention

Finanzmonitoring-Pflichten für regulierte Unternehmen, Verfahren zur Kundensorgfalt und Meldewesen.

Wirtschaftlich Berechtigte

Meldungen zur Eigentümerstruktur, jährliche Bestätigung und Korrektur fehlerhafter Registereinträge.

Lizenzierung

Feststellung lizenz- oder genehmigungspflichtiger Tätigkeiten, Erstellung der Anträge und Einhaltung der Auflagen.

Datenschutz

Umgang mit personenbezogenen Daten nach ukrainischem Recht und, soweit einschlägig, Abstimmung mit der DSGVO bei grenzüberschreitender Verarbeitung.

Korruptionsprävention

Richtlinien, Prüfung von Geschäftspartnern und Kontrollen für Geschenke und Einladungen, abgestimmt auf UK Bribery Act und FCPA.

Interne Untersuchungen

Vertrauliche Untersuchung von Verdachtsfällen, mit Ergebnissen aufbereitet für die Geschäftsleitung und, soweit erforderlich, für Behörden.

Behördenkommunikation

Schriftverkehr, Prüfungen und Umgang mit ukrainischen Aufsichtsbehörden, einschließlich Antworten auf Auskunftsersuchen.

Wie wir arbeiten

Vom ersten Gespräch bis zum Abschluss

Ein vorhersehbarer Ablauf mit einem schriftlichen Ergebnis in jeder Phase, damit Sie jederzeit wissen, wo die Sache steht und was der nächste Schritt kostet.

Bestandsaufnahme

Wir bestimmen, welche Regime gelten und wo die bestehenden Regelungen nicht ausreichen.

Konzeption

Richtlinien, Screening-Verfahren und Kontrollen im Verhältnis zum tatsächlichen Risiko — keine Standardvorlage.

Umsetzung

Meldungen abgegeben, Lizenzen eingeholt, Schulungen durchgeführt und Verantwortlichkeiten zugewiesen.

Überwachung

Regelmäßige Überprüfung, aktualisiertes Screening und Unterstützung, wenn ein Vorfall eintritt.

Warum Mandanten uns beauftragen

Lokale Kenntnis, internationale Standards

Wir arbeiten so, wie es die Rechtsabteilungen unserer Mandanten und deren internationale Berater erwarten: klar abgegrenzter Leistungsumfang, schriftliche Stellungnahmen, englischsprachige Berichterstattung und keine Überraschungen beim Honorar.

Beratung auf Englisch, formuliert so, dass ein Vorstand ohne Kenntnis des ukrainischen Rechts damit arbeiten kann.
Honorarschätzungen vor Arbeitsbeginn abgestimmt, mit Festpreisen, wo der Umfang es zulässt.
Ein namentlich benannter Partner trägt die Verantwortung, kein wechselndes Team.
Tätig in der Ukraine seit 2003 — durch jeden Regulierungszyklus seither.

Fragen

Häufig gestellte Fragen

Wie prüfen wir, ob ein ukrainischer Geschäftspartner sanktioniert ist?

Das Screening muss die Gesellschaft, ihre wirtschaftlich Berechtigten und ihre Geschäftsführer gegen ukrainische, EU-, UK-, US- und weitere einschlägige Listen abgleichen und dabei Eigentums- und Kontrolltests anwenden, nicht bloß Namensabgleich. Eine Gesellschaft kann beschränkt sein, weil eine gelistete Person an ihr beteiligt ist, obwohl sie selbst nicht genannt wird.

Wer muss Angaben zu wirtschaftlich Berechtigten melden?

Ukrainische juristische Personen müssen ihre Eigentümerstruktur und die wirtschaftlich Berechtigten im staatlichen Register erfassen und pflegen, die Angaben jährlich bestätigen und bei Änderungen aktualisieren. Gesellschaften in ausländischer Hand versäumen die jährliche Bestätigung häufig — das zieht ein Bußgeld gegen den Geschäftsführer persönlich nach sich.

Gilt die DSGVO für unsere ukrainische Gesellschaft?

Sie kann gelten, wenn die Gesellschaft personenbezogene Daten von Personen in der EU im Zusammenhang mit dem Angebot von Waren oder Dienstleistungen oder der Verhaltensbeobachtung verarbeitet. Das ukrainische Datenschutzrecht gilt unabhängig davon. Greifen beide, richten wir ein einziges Kontrollsystem am höheren Standard aus, statt zwei Regime zu pflegen.

Wodurch entsteht eine Lizenzpflicht?

Das ukrainische Recht führt die lizenzpflichtigen Tätigkeiten auf — dazu zählen bestimmte Finanz-, Medizin-, Bildungs-, Sicherheits-, Transport- und Energietätigkeiten. Maßgeblich ist, was das Unternehmen tatsächlich tut, nicht wie es in der Satzung beschrieben ist. Wer ohne erforderliche Lizenz tätig wird, riskiert Bußgelder und die Unwirksamkeit des Geschäfts.

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Nächster Schritt

Sprechen Sie mit uns über Ihr Anliegen

Sagen Sie uns, was Sie in der Ukraine erreichen müssen. Das erste Gespräch ist kostenlos und vertraulich — wir sagen Ihnen offen, ob wir die richtige Kanzlei dafür sind.

Beratung anfragen +38 044 240 75 10